中共西安曲江新区纪律检查工作委员会关于印发《关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见》的通知
现将《关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
西安曲江新区纪律检查工作委员会
中共西安曲江新区纪律检查工作委员会关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见
为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步加强对权力运行的监督制约，加大从源头上预防和治理腐败的力度，根据中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》和省纪委、省监察厅《关于实施廉政风险防控管理工作的意见》和市纪委《关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见》精神，现就我区加强廉政风险防控管理工作提出如下意见。
一、指导思想、工作原则和目标要求
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、预防和制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为曲江新区文化产业大发展大繁荣提供有力保障。
（二）工作原则。坚持围绕中心、服务大局，把加强廉政风险防控与经济、文化发展、反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现相互促进、协调发展；坚持以人为本、预防为先，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护群众利益；坚持改革创新、系统治理，用创新的精神、
系统的思维、科学的方法，积极探索规范权力运行、从源头上预防腐败的新举措、新途径；坚持分类指导、有序推进，结合各自实际和特点，合理确定工作目标、任务、方法和步骤，积极稳妥推进廉政风险防控工作。
（三）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求，2012年8月中旬，在管委会机关、全区各级党组织、各下属单位全面推开。通过2-3年的努力，基本建成覆盖全区各单位、各领域、各方面权力运行各环节的廉政风险防控网络，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。
二、组织领导
根据省、市纪委的要求，在曲江新区党工委的领导下，成立曲江新区廉政风险防控工作领导小组。
组 长：段先念 党工委书记
副组长：李 元 党工委副书记、管委会主任
杨书民 党工委副书记、管委会副主任
刘俊青 党工委副书记 、纪工委书记
党工委委员和管委会领导班子其他成员为领导小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在党办（纪检监察室）。
办公室主任 ：党办主任郭捷（兼任）
副主任：人劳局长秦晓英、办公室主任孙超、审计局长周铁师（兼任）。
其主要职责是承担我区廉政风险防控工作的指导实施、组织协调、整体工作的督促推进。
党工委办、办公室、人劳社保局、财政局、经济发展局、旅游发展局、招商一局、招商二局、建设环保局、房地产局、社会事业局、安监局、教育卫生局、规划局、文化产业发展局、审计局、执法局、城改办、文化创意产业园管理办、文化休闲产业园管理办、传媒动漫产业园管理办等涉及行政权力的21个部门为成员单位，部门负责人为领导小组办公室成员，并为本部门廉政风险防控工作的直接责任人。同时，确定上报一名部门工作联系人员。
三、方法步骤和主要内容
加强廉政风险防控管理工作涉及面广，工作难度大，各有关权力部门均在评估、划分风险及排查防范之列，需各级党组织、各下属单位要在曲江新区廉政风险防控工作领导小组及同级党委的领导下，统一思想，提高认识，加强组织领导和协调督导。在明确职责权限的基础上，重点围绕查找廉政风险、制定完善防控措施、实施有效监督和建立健全长效机制，扎实推进廉政风险防控工作。
第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（
1、梳理权力清单。依据法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，明确权力设置依据、运行界限、职责要求。一是全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权。有关部门（单位）要结合工作职责、权限，对现有行使的行政权力进行清理明确。二是清理、规范部门（单位）内部管理职权，主要是干部人事权、财务管理权等。任何单位不得擅自增加、扩大或放弃、隐瞒所行使的职权。各部门（单位）清理明确的职权，要在经单位党委审定后，报上级纪委备案。
2、编制职权目录和权力运行流程图。对依法确定的职权进行分项梳理，摸清权力底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。在此基础上，按照“程序法定、流程简便、监督有力”的要求，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，对外行使的职权要明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等；内部职权要明确行使的岗位、权限、程序和时限等。有关法律法规和规章明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；内容发生变更时，应按照规定的程序及时调整修订职权目录和流程图。
第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（
采取自己查找、群众评议、领导或专家建议、案例分析和组织审定等方法，认真排查梳理在思想道德、权力行使、制度机制等方面存在的廉政风险，确定风险等级，落实管理责任。
1、查找廉政风险。一是查找个人岗位廉政风险。各级领导班子成员要重点查找自身在决策决断、权力行使、思想道德等方面容易产生不廉洁行为的廉政风险内容和表现形式；各单位（部门）中层岗位人员要根据职责定位，认真查找个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；一般岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在业务处置、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。个人岗位廉政风险经所在部门负责人评审后，报分管领导审核，并由单位党组织确定。二是查找单位各有关部门廉政风险。单位各有关部门要对照职责职权情况，查找在业务流程、制度机制、内部管理等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。涉及到有关行政权力部门廉政风险，须经分管领导审核后，由单位党组织确定。三是查找单位廉政风险。各单位根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及其表现形式。单位和领导班子廉政风险要在本单位党组织审定后，报上级党委备案；文化产业集团、大明宫保护办、城墙景区管委会、法门寺文化产业集团、楼观道文化展示区管理办、临潼度假区管委会等板块廉政风险备案资料要报曲江新区纪律检查工作委员会。
2、确定风险等级。要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险，主要涉及“三重一大”的事项，涉及人、财、物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及机关各部门和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险，主要涉及不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险，主要涉及没有人、财、物等权力、工作内容较公开透明的岗位。
3、实施分级管理。对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，上级纪检监察机关予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。
第三阶段：制定防控措施，规范权力运行（2013年4月1至6月30日）
围绕查找出来的廉政风险和确定的风险等级，制定“一对一”的防控措施，特别是要突出对高等级风险的防控，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。
1、个人岗位风险防控。针对岗位层面风险，由岗位责任人结合业务工作相关的各项法规制度和岗位职责的要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，提出防控风险的具体措施和办法，并作出廉政承诺，接受大家监督。
2、部门风险防控。针对部门层面风险，要围绕决策和执行过程的监督、检查和考核等关键环节，制定和完善具体的防控措施和工作程序，进一步健全完善防控廉政风险的规章制度，明确防控风险的任务要求和工作标准。
3、单位风险防控。针对单位层面的风险，重在形成用制度管权管事管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人、财、物重点部位关键环节的管理机制制度。建立严密有效的制度体系，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，着力规范和制约权力运行，有效防止权力失控、决策失误、行为失范。
第四阶段：强化监督制约，推进权力公开（
1、强化权力公开。深入推进党务公开、政务公开、企务公开；深化依法行政、依法管理、服务窗口单位（部门）办事公开。通过曲江网站、曲江工治办诚信体系建设和项目公开栏、办事指南、网络媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会监督。通过单位内网和公开栏等途径，公开内部职权行使、廉政风险点及防控措施，特别是对干部任用、财务管理、政府采购、工程建设、资产管理等，要加大公开力度。
2、强化科技防控。加强统一规划和资源整合，利用电子政务设施，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和公共资源配置、重大工程项目、文化产业专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。
3、强化监督制约。单位内部设置部门要强化程序制约，对执法部门实行办、审、定分离制，对收费、征收实行定费、缴费等分开制；单位（部门）之间要加强横向制约，建立健全联合协商、联合审批、联合监管、联合查处等机制。同时，要发挥层级监督作用，主动接受各级党组织、纪检监察部门和群众的监督，确保权力规范、有序进行。
第五阶段：加强动态管理，构建长效机制（
1、建立风险监测机制，通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。
2、建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。
3、建立优化修正机制，结合我区经济文化的发展，各层级单位（部门）行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。
四、工作要求
（一）加强领导，落实责任。要把加强廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任务，各级党政主要负责同志要亲自抓、负总责，领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。各级党组织要加强领导，成立领导小组、建立工作机构，认真履行职责，做好指导、组织协调、督促检查等工作。各单位（部门）、企（事业）要结合各自特点，抓好国有企业的廉政风险防控工作。
（二）广泛宣传，强化教育。要认真研究制定实施方案，通过召开动员会议、举办专题培训班等形式，层层做好宣传发动和安排部署工作，教育和引导广大党员干部克服畏难和抵触情绪，增强做好廉政风险防控工作的责任感和紧迫感。要充分利用电视、报刊、网络、广播、专栏等载体，大力开展宣传工作，在全社会营造推行廉政风险防范管理的浓厚氛围，激发社会各界参与廉政风险防范管理的主动性和自觉性。要及时总结宣传各单位工作的新进展、新成效，营造良好的舆论氛围。
（三）突出重点，整体推进。要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范拆迁安置、土地出让、规划立项、项目审批、工程招投标、政府采购、环境保护、安全生产以及选人用人等方面的廉政风险。要把加强廉政风险防控融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度改革、实现公共资源交易市场化配置以及开展“三问三解”活动有机结合起来，以点带面，以关键促整体，不断推动防腐工作向纵深发展。
（四）加强督查，务求实效。要加强对廉政风险防控机制建设质量、效果的评估考核，把廉政风险防控纳入年度党风廉政建设责任制考核、惩防体系建设检查之中，全面系统地检查考核廉政风险防控各项措施的落实情况。要加强监督问责，对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改；对廉政风险查找不认真，防控不积极，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，要按照有关规定追究相关责任人的责任，确保廉政风险防控工作取得实效。
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